Политика соблюдения санкций

ПОЛИТИКА СОБЛЮДЕНИЯ САНКЦИЙ

Сфера применения

ООО "Нео Кракен Морские и Судовые Услуги" (далее именуемое "Компания" или "Нео Кракен Шиппинг") разработало эту Политику соблюдения санкций в рамках своей Рамочной программы соблюдения санкций.

Компания придерживается этой Политики соблюдения санкций ("Политика"), которая устанавливает минимальные стандарты и руководящие принципы для снижения рисков, связанных с соблюдением санкций, а также репутационных, правовых и операционных рисков, возникающих в результате ведения деловых отношений или транзакций с лицами, организациями, судами, грузами или странами, находящимися под санкциями.

В качестве основного принципа Компания обязуется согласовывать все свои операции с рамками, изложенными в этой Политике, принимая во внимание характер своей морской и судоходной деятельности и соблюдая все применимые законы и нормативные требования в юрисдикциях, где она работает.

Нормативное соответствие

Компания обязуется соблюдать все применимые законы и нормативные акты о санкциях в каждой юрисдикции, где она ведет бизнес.

Нео Кракен Шиппинг интегрирует нормативные требования, связанные с санкциями, и соответствующее руководство в свои операционные и процессы соответствия, особенно в морском и судоходном секторах. Проверки соблюдения санкций применяются в соответствии с, но не ограничиваясь, следующими органами и нормативными режимами:

• Соединенные Штаты – Управление по контролю за иностранными активами (OFAC)
• Организация Объединенных Наций (ООН)
• Европейский Союз (ЕС)
• Соединенное Королевство – Управление по реализации финансовых санкций (OFSI)

В случае любого конфликта между требованиями, изложенными в этой Политике, и применимыми законами, нормативными актами или руководством любой юрисдикции, Компания задокументирует такой конфликт и передаст вопрос соответствующему клиенту или контрагенту для консультации и оценки соответствия.

Цели

Цели этой Политики заключаются в следующем:

• Продемонстрировать приверженность Компании полному соблюдению санкций.
• Определить и сформулировать проверки соблюдения санкций Компании в соответствии с ее профилем риска санкций.
• Выявить области повышенного риска в морской, судоходной и операционной деятельности Компании.
• Установить соответствующие меры контроля для проверки клиентов, судов, грузов и транзакций.
• Задокументировать обязательство сообщать о потенциальных нарушениях санкций компетентным органам.
• Определить роль независимого тестирования и проверки в рамках программы соблюдения санкций Компании.
• Описать обязанности персонала, занимающегося вопросами соблюдения санкций.
• Обеспечить, чтобы все отделы поддерживали актуальные практики соблюдения санкций и эффективно реагировали на нормативные изменения.

Кроме того, эта Политика направлена на:

• Поддержание эффективных мер контроля для предотвращения и снижения потенциальных нарушений санкций.
• Установление процессов для проверок и оценок рисков, связанных с санкциями.
• Защиту репутации Компании от участия в или содействия бизнесу со странами, организациями, лицами, организациями, судами или грузами, находящимися под санкциями.
• Защиту Компании от правовых, финансовых и репутационных рисков, возникающих в результате нарушений применимых режимов санкций.

Обязательство по соблюдению санкций

Нео Кракен Шиппинг полностью привержен соблюдению законов и нормативных актов о санкциях, применимых к его операциям, включая те, которые связаны с морскими, судоходными, портовыми агентскими, транзитными агентскими, верфными и грузовыми услугами.

Компания строго запрещает установление или продолжение любых деловых отношений, а также выполнение любых транзакций, прямо или косвенно, для или от имени любого лица, организации, страны, организации, судна или груза, находящегося под санкциями, в нарушение применимых законов о санкциях.

Эта Политика устанавливает минимальные стандарты для обеспечения того, чтобы:

• Никакие лица, организации, суда или грузы, находящиеся под санкциями, не участвовали в операциях Компании.
• Морские транзакции, отгрузки и перемещения грузов контролировались для предотвращения нарушений санкций.
• Сотрудники, подрядчики и поставщики услуг не участвовали в запрещенных транзакциях или деятельности.
• Проводились тщательные расследования, когда выявляются потенциальные совпадения со сторонами, находящимися под санкциями.
• Списки санкций, используемые для проверки клиентов, судов и транзакций, регулярно обновлялись.
• Требования к лицензированию для транзакций, затрагивающих юрисдикции, находящиеся под санкциями, должным образом управлялись.
• Отчеты, связанные с санкциями, и уведомления о подозрительной деятельности готовились и представлялись там, где это требуется.
• Сотрудники получали регулярное обучение по соблюдению санкций, специфичное для судоходных и морских операций.
• Ведлись точные записи, связанные с соблюдением санкций.
• Реализовывалась основанная на рисках структура для оценки и управления рисками санкций, связанными с судами, грузами и контрагентами.

Обязанности Уполномоченного лица (лиц) и Исполнительного руководства

Уполномоченное лицо (лица) и Исполнительное руководство Нео Кракен Шиппинг полностью несут ответственность за обеспечение соблюдения всех применимых законов и нормативных актов о санкциях.

Они несут ответственность за обеспечение того, чтобы достаточные ресурсы, системы и процессы были на месте для поддержки эффективного управления рисками санкций во всех операциях Компании, включая морские и судоходные услуги.

Обязанности Уполномоченного лица (лиц)

• Обеспечить, чтобы функция соблюдения санкций имела адекватные полномочия и независимость.
• Наблюдать за реализацией этой Политики и связанных мер контроля санкций во всех отделах.
• Установить прямые линии отчетности между функцией соблюдения санкций и высшим руководством.
• Признать серьезность потенциальных нарушений санкций и реализовать превентивные меры.
• Устранить недостатки или сбои в соблюдении санкций и обеспечить принятие корректирующих действий.

Обязанности функции соблюдения санкций

Функция соблюдения санкций несет ответственность за реализацию, поддержание, проверку и обновление этой Политики, подлежащей утверждению Уполномоченным лицом (лицами).

Сотрудник по соответствию несет ответственность за надзор за оценками рисков санкций во всех операциях Компании, включая судоходство, операции с судами, обработку грузов и деятельность международной торговли.

Ключевые обязанности включают:

• Поддержание Политики в соответствии с развивающимися нормативными актами о санкциях.
• Предоставление консультативной поддержки по санкциям операционным и коммерческим командам.
• Проверка и оценка рисков финансовых преступлений, связанных с санкциями.
• Проведение программ обучения и повышения осведомленности о санкциях для сотрудников.

Прозрачность и соответствие

Сотрудникам строго запрещено изменять, скрывать или искажать информацию, связанную со сторонами транзакций, судами, грузами или документацией, чтобы обойти меры контроля санкций.

Любой запрос на изменение или сокрытие соответствующей информации должен быть отклонен и немедленно сообщен функции соблюдения санкций.

Любое отклонение от этой Политики должно быть сообщено без задержки. Функция соблюдения санкций оценит риски и даст рекомендации по соответствующим мерам по снижению рисков.

Несоблюдение санкций и нарушения

Несоблюдение этой Политики constitutes нарушение и может привести к дисциплинарным мерам, прекращению деловых отношений или сообщению компетентным органам.

Потенциальные нарушения санкций выявляются через системы проверки, мониторинг транзакций и расследования. Все подозреваемые нарушения подлежат анализу первопричин и мерам по исправлению.

При необходимости отношения могут быть ограничены, приостановлены или прекращены для снижения рисков санкций.

Документирование и хранение записей

Компания сохраняет записи, связанные с санкциями, в соответствии с применимыми правовыми и нормативными требованиями, включая:

• Лицензии, разрешающие транзакции, затрагивающие юрисдикции, находящиеся под санкциями.
• Нормативные документы и отчеты о санкциях.
• Записи об обучении и списки посещаемости.
• Предупреждения о проверке и записи расследований.
• Отчеты, связанные с потенциальными нарушениями санкций.

Аудит

Внутренние аудиты проводятся периодически для оценки адекватности и эффективности мер контроля соблюдения санкций.

Когда выявляются недостатки, будут реализованы немедленные корректирующие действия и компенсирующие меры контроля до тех пор, пока первопричина не будет устранена.

Проверка и утверждение Политики

Эта Политика проверяется не реже одного раза в год или по мере необходимости, чтобы обеспечить постоянное соответствие нормативным обязательствам и операциям Компании.

Функция соблюдения санкций несет ответственность за поддержание этой Политики, и все изменения подлежат утверждению Уполномоченным лицом (лицами).