Yaptırımlar Uyumluluk Politikası

YAPTIRIMLAR UYUMLULUK POLİTİKASI

Kapsam

Neo Kraken Denizcilik ve Gemi Hizmetleri Limited Şirketi (bundan sonra "Şirket" veya "Neo Kraken Shipping" olarak anılacaktır), Yaptırımlar Uyumluluk Çerçevesi'nin bir parçası olarak bu Yaptırımlar Uyumluluk Politikasını geliştirmiştir.

Şirket, yaptırım altındaki bireyler, kuruluşlar, gemiler, kargolar veya ülkelerle iş ilişkileri veya işlemler yapılmasından kaynaklanan itibar, yasal ve operasyonel risklerin yanı sıra yaptırım uyumluluğuyla ilişkili riskleri azaltmak için minimum standartları ve yönergeleri belirleyen bu Yaptırımlar Uyumluluk Politikasına ("Politika") uymaktadır.

Temel bir ilke olarak, Şirket, denizcilik ve gemi hizmetleri faaliyetlerinin doğasını dikkate alarak ve faaliyet gösterdiği yargı bölgelerindeki tüm geçerli yasalar ve düzenleyici gerekliliklere uyarak, tüm operasyonlarını bu Politika'da özetlenen çerçeveye uygun hale getirmeye kararlıdır.

Düzenleyici Uyumluluk

Şirket, iş yaptığı her yargı bölgesindeki tüm geçerli yaptırım yasalarına ve düzenlemelerine uymaya kararlıdır.

Neo Kraken Shipping, yaptırımlarla ilgili düzenleyici gereklilikleri ve ilgili rehberlikleri, özellikle denizcilik ve gemi hizmetleri sektörlerinde operasyonel ve uyumluluk süreçlerine entegre eder. Yaptırım uyumluluk kontrolleri, aşağıdakilerle sınırlı olmamak üzere, aşağıdaki otoriteler ve düzenleyici rejimlere uygun olarak uygulanır:

• Birleşik Devletler – Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi (OFAC)
• Birleşmiş Milletler (BM)
• Avrupa Birliği (AB)
• Birleşik Krallık – Mali Yaptırımlar Uygulama Ofisi (OFSI)

Bu Politika'da belirtilen gereklilikler ile herhangi bir yargı bölgesinin geçerli yasaları, düzenlemeleri veya rehberliği arasında herhangi bir çatışma olması durumunda, Şirket bu çatışmayı belgeleyecek ve konuyu danışmanlık ve uyumluluk değerlendirmesi için ilgili müşteriye veya karşı tarafa yükseltecektir.

Amaçlar

Bu Politika'nın amaçları şunlardır:

• Şirket'in tam yaptırım uyumluluğuna bağlılığını göstermek.
• Şirket'in yaptırım risk profiline uygun olarak yaptırım uyumluluk kontrollerini tanımlamak ve açıklamak.
• Şirket'in denizcilik, gemi hizmetleri ve operasyonel faaliyetleri içindeki daha yüksek riskli alanları belirlemek.
• Müşteri, gemi, kargo ve işlem taraması için uygun kontroller oluşturmak.
• Potansiyel yaptırım ihlallerini yetkili makamlara bildirme yükümlülüğünü belgelemek.
• Şirket'in yaptırım uyumluluk çerçevesi içinde bağımsız test ve incelemenin rolünü tanımlamak.
• Yaptırım uyumluluk konularını ele alan personelin sorumluluklarını belirlemek.
• Tüm departmanların güncel yaptırım uyumluluk uygulamalarını sürdürmesini ve düzenleyici değişikliklere etkili bir şekilde yanıt vermesini sağlamak.

Buna ek olarak, bu Politika şunları amaçlamaktadır:

• Potansiyel yaptırım ihlallerini önlemek ve azaltmak için etkili kontroller sürdürmek.
• Yaptırımlarla ilgili incelemeler ve risk değerlendirmeleri için süreçler oluşturmak.
• Şirket'in itibarını yaptırım altındaki ülkeler, organizasyonlar, bireyler, kuruluşlar, gemiler veya kargolarla iş yapmaktan veya bunları kolaylaştırmaktan korumak.
• Şirketi geçerli yaptırım rejimlerinin ihlallerinden kaynaklanan yasal, mali ve itibar risklerinden korumak.

Yaptırım Uyumluluğu Taahhüdü

Neo Kraken Shipping, denizcilik, gemi hizmetleri, liman acenteliği, transit acentelik, tersane ve kargo ile ilgili hizmetler dahil olmak üzere operasyonlarına uygulanan yaptırım yasalarına ve düzenlemelerine uymaya tamamen kararlıdır.

Şirket, geçerli yaptırım yasalarını ihlal ederek, doğrudan veya dolaylı olarak, yaptırım altındaki herhangi bir birey, kuruluş, ülke, organizasyon, gemi veya kargo adına veya lehine herhangi bir iş ilişkisinin kurulmasını veya devam ettirilmesini, ayrıca herhangi bir işlemin gerçekleştirilmesini kesinlikle yasaklar.

Bu Politika, aşağıdakilerin sağlanması için minimum standartları belirler:

• Yaptırım altındaki bireyler, kuruluşlar, gemiler veya kargolar Şirket'in operasyonlarına dahil edilmez.
• Denizcilik işlemleri, sevkiyatlar ve kargo hareketleri yaptırım ihlallerini önlemek için izlenir.
• Çalışanlar, yükleniciler ve hizmet sağlayıcılar yasaklanmış işlemler veya faaliyetlerde bulunmaz.
• Yaptırım altındaki taraflarla potansiyel eşleşmeler tespit edildiğinde kapsamlı soruşturmalar yapılır.
• Müşteriler, gemiler ve işlemleri taramak için kullanılan yaptırım listeleri düzenli olarak güncellenir.
• Yaptırım altındaki yargı bölgelerini içeren işlemler için lisans gereksinimleri uygun şekilde yönetilir.
• Yaptırımlarla ilgili raporlar ve şüpheli faaliyet bildirimleri gerektiğinde hazırlanır ve sunulur.
• Çalışanlar gemi hizmetleri ve denizcilik operasyonlarına özel düzenli yaptırım uyumluluk eğitimi alır.
• Yaptırım uyumluluğuyla ilgili doğru kayıtlar tutulur.
• Gemiler, kargolar ve karşı taraflarla ilişkili yaptırım risklerini değerlendirmek ve yönetmek için risk tabanlı bir çerçeve uygulanır.

Yetkili Kişi(ler) ve Üst Yönetim Sorumlulukları

Neo Kraken Shipping'in Yetkili Kişi(leri) ve Üst Yönetimi, tüm geçerli yaptırım yasalarına ve düzenlemelerine uyumluluğu sağlamaktan tamamen sorumludur.

Denizcilik ve gemi hizmetleriyle ilgili hizmetler dahil olmak üzere tüm Şirket operasyonlarında etkili yaptırım risk yönetimini desteklemek için yeterli kaynaklar, sistemler ve süreçlerin mevcut olduğundan emin olmaktan sorumludurlar.

Yetkili Kişi(ler) Sorumlulukları

• Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonunun yeterli yetkiye ve bağımsızlığa sahip olduğundan emin olmak.
• Bu Politika ve ilgili yaptırım kontrollerinin tüm departmanlarda uygulanmasını denetlemek.
• Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonu ile üst yönetim arasında doğrudan raporlama hatları kurmak.
• Potansiyel yaptırım ihlallerinin ciddiyetini tanımak ve önleyici önlemler uygulamak.
• Yaptırım uyumluluğundaki eksiklikleri veya başarısızlıkları ele almak ve düzeltici eylemlerin alındığından emin olmak.

Yaptırımlar Uyumluluk Fonksiyonu Sorumlulukları

Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonu, Yetkili Kişi(ler) tarafından onaya tabi olarak bu Politikayı uygulamaktan, sürdürmekten, gözden geçirmekten ve güncellemekten sorumludur.

Uyumluluk Görevlisi, gemi hizmetleri, gemi operasyonları, kargo işleme ve uluslararası ticaret faaliyetleri dahil olmak üzere tüm Şirket operasyonlarında yaptırım risk değerlendirmelerini denetlemekten sorumludur.

Temel sorumluluklar şunları içerir:

• Politikayı gelişen yaptırım düzenlemeleriyle uyumlu tutmak.
• Operasyonel ve ticari ekiplere yaptırım danışmanlık desteği sağlamak.
• Yaptırımlarla ilgili finansal suç risklerini gözden geçirmek ve değerlendirmek.
• Çalışanlara yaptırım eğitimi ve farkındalık programları sunmak.

Şeffaflık ve Uyumluluk

Çalışanların, yaptırım kontrollerini bypass etmek için işlem tarafları, gemiler, kargolar veya belgelerle ilgili bilgileri değiştirmesi, gizlemesi veya yanlış temsil etmesi kesinlikle yasaktır.

İlgili bilgileri değiştirme veya gizleme talebi reddedilmeli ve derhal Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonuna bildirilmelidir.

Bu Politikadan herhangi bir sapma gecikmeksizin bildirilmelidir. Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonu riskleri değerlendirecek ve uygun azaltıcı eylemler hakkında tavsiyede bulunacaktır.

Yaptırım Uyumsuzluğu ve İhlaller

Bu Politikaya uyulmaması bir ihlal oluşturur ve disiplin eylemi, iş ilişkilerinin sonlandırılması veya yetkili makamlara bildirilmesiyle sonuçlanabilir.

Potansiyel yaptırım ihlalleri, tarama sistemleri, işlem izleme ve soruşturmalar aracılığıyla tespit edilir. Tüm şüpheli ihlaller kök neden analizi ve düzeltme önlemlerine tabidir.

Uygun olduğunda, yaptırım risklerini azaltmak için ilişkiler kısıtlanabilir, askıya alınabilir veya sonlandırılabilir.

Belgelendirme ve Kayıt Saklama

Şirket, geçerli yasal ve düzenleyici gerekliliklere uygun olarak yaptırımlarla ilgili kayıtları saklar, bunlar şunları içerir:

• Yaptırım altındaki yargı bölgelerini içeren işlemleri yetkilendiren lisanslar.
• Yaptırım düzenleyici dosyaları ve raporları.
• Eğitim kayıtları ve katılım listeleri.
• Tarama uyarıları ve soruşturma kayıtları.
• Potansiyel yaptırım ihlalleriyle ilgili raporlar.

Denetim

Yaptırım uyumluluk kontrollerinin yeterliliğini ve etkinliğini değerlendirmek için periyodik olarak iç denetimler yapılır.

Eksiklikler tespit edildiğinde, kök neden çözülene kadar derhal düzeltici eylemler ve telafi edici kontroller uygulanacaktır.

Politika İnceleme ve Onay

Bu Politika, düzenleyici yükümlülükler ve Şirket operasyonlarıyla sürekli uyumu sağlamak için en az yılda bir veya gerektiğinde gözden geçirilir.

Yaptırımlar Uyumluluk fonksiyonu bu Politikayı sürdürmekten sorumludur ve tüm değişiklikler Yetkili Kişi(ler) tarafından onaya tabidir.